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和平精英龙骨套装: 上交所、證監會開出第一筆罰單給中金公司,科創板處?;虼友洗又?/h1>
Filed in 藍鯨TMT by費騰 05月27日 08:18 0 閱讀量:25857

摘要:

刺激战场改成和平精英还值得玩么 www.mwouf.icu 近期,上交所在科創板發行上市審核中發現,中國國際金融股份有限公司兩名保薦代表人萬久清和莫鵬,違規修改招股書、審核問詢函等注冊申請相關文件。

近期,上交所在科創板發行上市審核中發現,中國國際金融股份有限公司(下稱“中金公司”)兩名保薦代表人萬久清和莫鵬,違規修改招股書、審核問詢函等注冊申請相關文件。 

5月21日晚,上交所決定對兩名保薦代表人處以通報批評的決定。并對中金公司也予以書面警示。

同時,證監會經調查核實,在上交所采取紀律處分的基礎上,對二者采取出具警示函的行政監管措施。

兩名保薦代表是何人? 

據藍鯨科創記者了解,這兩名保薦代表人受中國國際金融股份有限公司(簡稱“中金公司”)指派,在交控科技股份有限公司申請首次公開發行股票并在科創板上市項目中擔任具體負責人。

2010年11月,萬久清等13人注冊登記為保薦代表人,萬久清在中國建銀投資證券有限責任公司(即中投證券)任職。

萬久清在中投證券時,負責航天長征化學工程股份有限公司的IPO項目的保薦工作,但因后期工作變動,便不再負責公司本次發行持續督導工作。

此前中投證券的IPO項目福建連城蘭花股份有限公司也是由萬久清擔任保薦代表人,但已終止審查。

2018年1月,中金公司與七巧國簽署《上市輔導發行和承銷商》之時,莫鵬作為中金公司的執行董事代表發言。

違規行為發生后,中金公司及其保薦代表人萬久清、莫鵬認識到行為的錯誤,并按照要求予以改正。

兩名保薦代表改了什么?

據調查,4月28日,在向上交所報送的《交控科技股份有限公司首次公開發行A股股票并在科創板上市申請文件審核問詢函的回復》(下稱《問詢回復》)及同步報送的更新版招股書中,萬久清、莫鵬作為保薦工作具體負責人,擅自修改了招股書中多出內容。

對上述修改,未按上交所要求采用楷體加粗格式標明并向上交所報告,也未按照保薦業務執業規范和中金公司內部控制制度的規定報送公司內核部門審核把關。

藍鯨科創記者比對多項資料,統計出兩位保薦代表具體修改內容。

招股書中顯示,核心技術貢獻收入包括信號系統總承包業務中的核心技術貢獻的收入、維保業務收入和零星銷售業務收入,而問詢回復卻稱“經慎重考慮,發行人明確了核心技術貢獻收入范圍僅為信號系統總承包業務中的核心技術貢獻收入”。

這一變化導致重要財務數據也發生改變,招股書中2016年至2018年核心技術貢獻收入占總營業收入比例分別為48.24%、48.73%和44.32%,問詢回復中這一比例卻改為45.09%、44.76%、38.85%。

招股書中,2016年至2018年前五大客戶的銷售額占比情況分別為57.39%、66.07%及73.93%;問詢回復中將這一數據修改為,分別占比為61.96%、66.07%、75.63%。

另外,對于發行人的采購模式招股書中顯示,2016年至2018年分包商采購模式占采購總額的比例分別為 59.09%、56.24%和 69.18%,而問詢回復中則做了一些修改,改后的占比分別為58.55%、56.76%、 66.65%。 

上述改動事例不難看出,兩位保薦代表對于數據的修改低于4%,修改內容包含多個業務方面,多項披露數據。 

相關部門為何懲罰?

證監會表示,將持續加大對科創板保薦業務違規行為的打擊力度,督促保薦機構及其保薦代表人嚴格履行核查驗證、專業把關的法定職責,做好盡職調查和信息披露工作,推動科創板市場平穩健康發展。

上交所在紀律處分決定書中指出,招股書報送稿以及對發行上市審核問詢的回復,是股票發行上市審核中的重要文件,市場和投資者對此高度關注。

兩位保薦代表的不當行為,違反了《科創板首次公開發行股票注冊管理辦法(試行)》和《上海證券交易所科創板股票發行上市審核規則》的相關規定,也違反了保薦代表人的執業規范。

基于查明的事實,萬久清、莫鵬是本次違規行為的直接責任人,上交所按照紀律處分委員會審核意見,對其予以通報批評。該紀律處分決定將通報中國證監會,并記入保薦代表人的執業質量評價和誠信檔案。

上交所已對中金公司另行采取了書面警示的監管措施,督促其在科創板相關發行上市申請項目中,進一步加強保薦業務和保薦代表人監督管理。

上交所表示,后續,上交所對發行上市審核過程中發現的違規行為,將嚴格依規予以懲處。希望所有的保薦機構、保薦代表人和其他中介機構及其相關責任人,能夠從本起違規行為和紀律處分中汲取經驗教訓,認真履行職責,對制作和報送的信息披露文件進行全面核查驗證,共同推動設立科創板并試點注冊制的平穩有序實施?! ?/p>

一位投資機構負責人對藍鯨科創記者表示,上述違規行為發生,說明中金公司作為保薦機構,在保薦代表人業務管理、保薦業務內部質量控制等方面存在薄弱環節。

“科創板發行上市審核是以信息披露為中心的注冊制,信息披露質量不合格,就是數據造假和違規行為。希望其他保薦機構以此為戒,今后處罰要從嚴從重,以儆效尤?!閉馕桓涸鶉慫?。

 



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